FINRA Analizine Göre, Kripto İletişimlerinin %70`i Potansiyel Olarak Yanıltıcı

Firmaların kripto iletişimlerini inceleyen bir Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), kabaca% 70'inin belirli bir yatırımcı koruma kılavuzunu potansiyel olarak ihlal ettiğini tespit etti.

Kasım 2022'de başlatılan analiz, firmaların “yanlış, abartılı, senetli, yersiz veya yanıltıcı iddiaları yasaklayan bir düzenleme olan FINRA Kural 2210'a nasıl uyduklarına odaklandı.” 

Kural ayrıca yatırımcıları yanıltabilecek gerçeklerin ihmal edilmesini de yasaklıyor. 

Düzenleyici Salı günü yaptığı açıklamada, düzenlemenin ”potansiyel önemli ihlalleri" nin FINRA üyesi firmalardan perakende yatırımcılarla analiz edilen kripto ile ilgili iletişimlerin yaklaşık% 70'inde 500 bulunduğunu söyledi. 

FINRA analizine göre, bu tür ihlaller, şirketlerin firma aracılığıyla sunulan kripto varlıkları ile bir bağlı kuruluş veya üçüncü taraf aracılığıyla sağlananlar arasında ayrım yapamamasını içeriyordu. Bu tür iletişimler aynı zamanda kripto varlıkların nakit gibi işlediği yanlış ifadeler veya çıkarımlardan da oluşuyordu.

FINRA, web sitesinde ”Bu güncelleme, yeni yasal veya düzenleyici gereklilikler veya mevcut gerekliliklerin yeni yorumları oluşturmuyor ve firmaları federal menkul kıymetler yasaları ve düzenlemeleri kapsamındaki mevcut yükümlülüklerden kurtarmıyor" dedi. “Aksine, bu güncelleme firmaların kripto varlıklarıyla ilgili perakende iletişimlerini gözden geçirirken ve denetlerken göz önünde bulundurmaları gereken sorular ortaya koyuyor.”

FINRA'NIN Üyelik Başvuru Programı (MAP), ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun bir firmanın önerdiği kripto varlık menkul kıymetler iş kolunu geçerli kurallar çerçevesinde değerlendirmedeki rehberliğini takip eder.

FINRA daha önce kripto ile ilgili uyarılar ve düşünceler göndermişti. 

Düzenleyici - SEC ve Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği ile birlikte — daha önce kripto varlıklarına yatırım yapabileceğini belirttiği kendi kendini yöneten Bireysel Emeklilik Hesaplarıyla ilgili risklere dikkat çekti. 

Düzenleyiciler, ”Kripto varlıkları, SEC kaydı veya kayıttan geçerli bir muafiyet olmaksızın sunulan menkul kıymetler olabilir ve yatırımcılara bilinçli kararlar vermelerinde yardımcı olacak eksiksiz veya doğru bilgilerle birlikte olmayabilir" dedi.

FINRA daha yakın zamanda kripto varlık gelişmelerini 2024 düzenleyici içgörü raporuna dahil etti. Düzenleyicinin üyelik başvuru programı, Sec'in bir firmanın önerdiği kripto varlık menkul kıymetlerini değerlendirmedeki rehberliğini takip eder.  

Kripto firmalarının yatırımcılarla iletişim kurma biçimindeki baskılar ABD'nin ötesine geçiyor ve Birleşik Krallık'ın Finansal Davranış Otoritesi (FCA) son zamanlarda Birleşik Krallık müşterilerine pazarlama yapan kripto firmalarının belirli düzenlemelere uyduğundan emin olma çabalarını artırıyor.

Kaynak: blockworks.co