SEC, Kraken`i Kayıtsız Borsayı İşleterek Müşteri Fonlarını Birleştirmekle Suçluyor

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, kripto borsası Kraken'in ana şirketlerini kayıtsız bir borsa işletmekle suçladı. 

İddialar, ABD menkul kıymetler düzenleyicisi tarafından Pazartesi günü açılan yeni bir davada geldi. İddialar, bu yılın başlarında açılan Coinbase ve Binance aleyhindeki mahkeme şikayetlerinde yer alan benzer iddiaları takip ediyor. 

Yeni davada Payward ve Payward Ventures sanık olarak seçildi. Kraken hemen bir yorum talebinde bulunmadı. 

Şikayet, ”Kraken'in iş uygulamaları, eksik iç kontroller ve yetersiz kayıt tutma, uygun şekilde kayıtlı herhangi bir menkul kıymet aracısı için de yasaklanacak bir dizi ek risk sunuyor" diyor.

Eşlik eden bir SEC basın açıklaması, Kraken'in en az 2018'den bu yana “kripto varlık menkul kıymetlerinin alım satımını yasadışı bir şekilde kolaylaştırarak yüz milyonlarca dolar kazandığını” iddia ediyor.

SEC, Kraken'in bilerek “menkul kıymetler borsası yürüttüğünü” ve aynı zamanda olmasa da “kendisini bir olarak tanımladığını” iddia ediyor.

Düzenleyici kurum, Kraken'in yalnızca kayıtsız bir borsa olarak değil, aynı zamanda kayıtsız bir aracı kurum, bayi ve takas kurumu olarak da faaliyet gösterdiğini iddia ediyor.

SEC, kayıt olmadan çalışmaya ek olarak, Kraken'in müşteri kripto varlıklarını “kendi başına birleştirdiğini" iddia ediyor.”

Davaya göre, Kraken tarafından işe alındığı bildirilen bağımsız bir denetçi, denetim raporunda Kraken'in karışmasının müşterilerine “önemli bir kayıp riski” sunduğunu tespit etti.

Dava, ”Aslında, Kraken zaman zaman işletme giderlerini doğrudan müşteri nakit tutan banka hesaplarından ödedi" diyor. 

SEC, ”Bilinen çıkar çatışmalarını önleyememekte ve yatırımcılarının varlıklarını kendi varlıklarıyla karıştırmakta olan Kraken, düzenleyici gözetim ile birlikte gelen kayıt ve yatırımcı korumalarının ABD sermaye piyasalarının sağlamlığı için neden kritik olduğunu gösteriyor" dedi.

Ek olarak, SEC'İN şikayeti, iddia ettiği kripto varlıklarını menkul kıymetler olarak listeledi. Liste, Komisyonun hem Binance hem de Coinbase'e karşı açtığı davalarda hedeflenen belirteçlerin çoğuna şaşırtıcı bir şekilde aşinadır. Örnekler arasında diğerleri arasında AXS, ALGO, ATOM, MATİC, SOL ve DASH bulunur.

Bu yılın başlarında SEC, Binance'i müşteri fonlarını birleştirmekle suçladı. Binance, Sec'in iddialarını reddetti. 

Şubat ayında Kraken, kripto stake programı üzerinden SEC ile anlaştı. Ancak, SEC'İN iddialarını kabul etmedi veya reddetmedi.

SEC, ”İlgili tüm zamanlarda, Kraken Staking Programı bir yatırım sözleşmesi olarak teklif edildi ve satıldı ve bu nedenle teklifleri ve satışları federal menkul kıymetler yasalarının kayıt şartlarına tabi olan bir güvenlik" dedi.

Kaynak: blockworks.co